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　　内容简介

　　●紧跟立法动态　结合政策形势　贴近司法实务

　　●北京大学博士生导师王新教授集结北京大成律师事务所刑委会实务专家

　　●著名刑辩律师翟建、韩嘉毅、赵运恒、娄秋琴、韩友谊、肖飒等联合出品

　　●针对金融领域中典型犯罪司法实务中热点、难点问题专题讲解

　　●附：P2P网贷法律实务问题专题研讨内容

　　作者简介

　　王新，北京大学法学院教授、博士生导师，刑法学科召集人，北京大学刑事法治研究中心副主任，北京大学法学院学位委员会副主席。兼任北京市昌平区人民检察院副检察长;中国刑法学研究会常务理事、中国行为法学会金融法律行为研究会副会长。正在担任国家社科基金重大项目《金融犯罪的立法与司法研究》首席专家;参加起草“两高”多个司法解释的制定，并且为“泛亚”等多起重大案件出具专家意见。

　　赵运恒，北京大学法学院硕士、博士，全国律协刑事业务委员会委员，北京大成律师事务所刑事专业委员会主任。曾承办影星范某某涉嫌隐匿、故意销毁会计凭证案;原内蒙古政协副主席、公安厅长赵某某故意杀人、受贿案;原北京市交管局局长宋某某受贿案;徐某等人共同操纵证券市场案;中国电子报副总编常林某涉嫌故意杀人、放火无罪判决案等。

　　目录

　　目录

　　第一讲　利用信息优势型操纵证券市场罪

　　第一节　利用信息优势型操纵证券市场罪的认定难点

　　第二节　课程知识互动

　　第三节　知识综述与延伸

　　第二讲　债券犯罪案件的辩护实务

　　第一节　重要金融术语简介

　　第二节　债券犯罪案件的辩护实务

　　第三节　课程知识互动

　　第四节　知识综述与延伸

　　第三讲　内幕交易案件刑事辩护实务

　　第一节　内幕交易案件刑事辩护实务

　　第二节　课程知识互动

　　第三节　知识综述与延伸

　　第四讲　票据诈骗罪的界定

　　第一节　案情介绍和分析

　　第二节　课程知识互动

　　第三节　知识综述与延伸

　　第五讲　罪与非罪的博弈：非法吸收公众存款罪之“泛亚授权商案”

　　第一节　“泛亚案”的罪与非罪

　　第二节　课程知识互动

　　第三节　知识综述与延伸

　　第六讲　P2P平台涉集资诈骗罪的认定难点与辩护要点

　　第一节　P2P平台涉集资诈骗罪的认定难点与辩护要点

　　第二节　以案说法：P2P平台涉非法集资犯罪的重要问题

　　第三节　知识综述与延伸

　　第七讲　非法集资类犯罪的认定问题

　　第一节　票据诈骗案与吴某晖案

　　第二节　非法吸收公众存款爆雷案

　　第三节　详解以私募基金方式非法吸收公众存款

　　第四节　课程知识互动

　　第五节　知识综述与延伸

　　第八讲　金融创新与守法合规的平衡

　　——金融高管与金融法务的两难选择

　　第一节　如何在金融创新与守法合规之间保持平衡

　　第二节　知识综述与延伸

　　第九讲　“创新”金融行为的罪与非罪之实务探讨

　　第一节　基本案情和文书展示

　　第二节　对不同阶段文书的分析

　　第三节　知识综述与延伸

　　第十讲　金融科技创新中的刑法风险

　　第一节　金融科技创新中的非法经营罪风险

　　第二节　金融科技创新中的侵犯公民个人信息罪风险

　　第三节　知识综述与延伸

　　第十一讲　金融机构视角下的非法集资类案件专项法律服务

　　第一节　基本案情介绍

　　第二节　平台融资运作模式介绍

　　第三节　课程知识互动

　　第四节　知识综述与延伸

　　第十二讲　骗取贷款罪的实务认定

　　第一节　辩护技巧的传授——以骗取贷款罪展开

　　第二节　课程知识互动

　　第三节　知识综述与延伸

　　第十三讲　信用卡诈骗罪的认定问题

　　第一节　信用卡诈骗罪的认定难点

　　第二节　信用卡诈骗罪实务疑难问题与辩护要点

　　第三节　知识综述与延伸

　　第十四讲　数字货币传销的罪与罚

　　第一节　数字货币的犯罪辩护焦点与犯罪预防

　　第二节　课程知识互动

　　第三节　知识综述与延伸

　　第十五讲　金融合规和刑事风险防范案例解析

　　第一节　刑事合规的基本要求与风险

　　第二节　课程知识互动

　　第三节　知识综述与延伸

　　附　P2P网贷法律实务问题专题研讨

　　专题一　不同主体视角下P2P网络借贷的

　　刑事风险

　　专题二　P2P网贷平台的合规管理实务问题解析

　　专题三　P2P网贷法律规制的理论与完善

　　专题四　P2P网贷的刑事司法实务与辩护

　　前言/序言

　　序言

　　摆在读者面前的这本《北大金融犯罪司法实务15讲》书籍，是我们整理2019年2月至6月在北大开设的《金融犯罪专题》(编号：02912760)课程实录而成。

　　从该书的“本源”看，要追溯到在2004~2005年第2学期开设的《金融犯罪》这门课程，首创者是白建军教授，面向的学生是北大法学院的法律硕士研究生。从2010年开始，白建军教授将该课的“接力棒”交给我。在后来近十年的时间内，该课一直是沿用“三个男人唱一台戏”的模式，即白建军教授从犯罪学和实证研究的角度、我从刑法学的视角、彭冰教授则从金融法的角度来共同讲授这门课，每人承担若干个专题。但在后期的教学过程中，我发现这门课具有很强的实务性，对复合型的知识要求非常高，仅凭刑法理论知识是远远不够的，还需要以了解金融领域的法律政策、术语和行规为前提，这是理解金融犯罪课程的底蕴和“母体”。虽然每位授课老师在理论研究方向各有所长，但在实务和操作层面则有所减弱，学生也缺乏问题意识的导入。有鉴于此，我设想对这门课进行教学改革，认为不能将该课程仅停留在形而上的抽象理论思维当中，而需要将其与实务紧密对接，首要的任务就是把实务界的人士引入该课程的讲授。

　　在2018年11月初，我与北京大成律师事务所的赵运恒律师和平云旺律师，在北大筹办“P2P网络借贷的刑事风险防范高端论坛”的交流期间，三个人均有一个共同的想法，认为面对金融案件中大要案多发，呈现出犯罪手段专业化、智能化、隐蔽化和迷惑性强的特点，需要将金融犯罪的理论与实务操作紧密结合，改变目前各自为营的“两张皮”的生态。我提出，在北京大学和法学院均支持教学改革的大背景下，完全可以利用既有的《金融犯罪专题》这个课程平台和大成律师事务所的丰富办案资源，以实现我们的“初心”。在2018年12月初的论坛圆满结束后，在我确定授课模式和课程体系的基础上，大成律师事务所就开始在刑事专业委员会与金融专业委员会里广撒“英雄帖”，吸引了众多精英律师的报名。经过我们三个人的认真筛选，*终确定了18名拥有丰富金融犯罪辩护经验的律师担任校外授课教师，与我共同讲授15个专题。

　　在2019年2月开始的新学期里，改革后的“北大·大成金融犯罪讲堂”在北京大学理科教学楼209教室正式亮相，共有50多位来自法律硕士、法学硕士和在职法硕方向的研究生选修此课。在每次两节课共计100分钟的讲授内容中，我将课程分成三个板块的单元：首先，大成律师事务所的授课律师在讲授前，先将案件的所有素材都提前放在公共邮箱，以便同学们提前阅读案件材料和知悉所要讨论的问题。在第*单元，授课律师以自己亲手承办的一个金融犯罪案件为切入点，给学生讲解自己如何阅卷和发现辩点、在法庭上控辩双方的争执焦点以及法院的认定难点，从而提升学生的能动问题意识，而不是停留在以往朦胧的抽象理论和静态的规范范畴中。其次，在第二单元，留下15分钟的时间，由承办律师结合之前留在公共邮箱中的问题，组织大家进行讨论。*后，在第三单元，由我从理论、立法和实务认定等方面进行点评和综述。尽管这些板块的内容在此书的体系编排中做了一定的调整，读者依然可以感受到课堂的授课和互动氛围。

　　在学期末，选修此课的同学在教学评估中，普遍认为该课程的内容丰富，设定主题多样，理论与实践结合紧密，接触到律师的实务性知识，开拓了视野，每次综述都能学到很多东西，*后给予本课程97.92的高得分。同时，该课程的许多热点专题，还吸引了来自各地检察机关、法院、律师等众多人士的旁听，课程呈现出火爆的场景。这给予了我们极大的鼓励和动力。

　　在该课程的进行期间，就有许多实务界人士提出能否将课程集结成书，以便他们在不能到课堂聆听的情况下，能够熟知课程的内容，提升自己的理论与实务水平。我们认为这是一个很好的想法，就从2019年6月份起开始课程实录的整理工作。由于课程讲授偏重于口语化，这与正式出版成书的专业性要求之间存有很大的距离，故整理书稿的工作量极大。经过艰苦和专业化的整理，并且在体系结构上进行重新的编排后，终于以现在的面目呈现在读者面前，接受你们的阅读和指正。本书除了保留和整理课程实录的原始内容之外，还在附录收集了在2018年12月9日，由北京大学法学院、中国行为法学会金融法律行为研究会和北京大成律师事务所联合举办的“P2P网络借贷的刑事风险防范高端论坛”的重要内容，供大家在认定从2018年开始“爆雷”的这个热点现实问题时参考。

　　本书的整理和出版，凝聚了许多人的心血和关怀，感恩在心。首先，我要特别感谢参与“北大·大成金融犯罪讲堂”的18位大成律师精英，他们的精彩授课和事后对各自讲授内容的整理，是此书出版的基本保证，否则便是无源之水;在此，我要特别感谢责任编辑杨大康先生，本书的出版与他的精细和专业化工作是分不开的。我还要感谢我的博士研究生符天祺、江海洋和邢文升三人，他们在课程实录速记基础上的文字整理工作中，花费了大量的精力。

　　从我在1994年开始研究金融犯罪起算，它就一直是我研究领域的重心和“自留地”。我在北大法学院长期开设《金融犯罪专题》这门课程和此次整理出版该书，也算是我“不忘初心”的一个印记吧。令人欣喜的是，金融犯罪现已成为理论界和实务界研究的一个热点问题，在市面上已经出现了汗牛充栋的各种书籍。这与我国金融市场的发展、监管以及金融犯罪的不断上升、更新是紧密相关的。希望此书能够在我国打击金融犯罪向专业化和精细化方向发展的潮流中，给大家以启发和帮助，也希望得到相关专家和广大读者的指正，以便在下学期再次开设此课和整理出书的过程中取得更大的成绩。

　　是为序。

　　王新

　　2019年12月9日于北京大学法学院陈明楼