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内容提要

中公教育基金从业资格考试研究中心编写的《证 券投资基金应试指南(2016中公版基金从业资格考试 辅导教材)》以 的考试大纲为依据，围绕 考 试要求与命题趋势编写，集结了中公教育一线专家和 有多年培训教学经验的 教师，列出其中各个知识 点的考点聚焦、易混淆知识点、考题预测，帮助考生 掌握命题规律，有针对性的复习，提高复习效果。

目录

科目一 基金法律法规、职业道德与业务规范
章 金融、资产管理与投资基金
考点1 金融市场与资金管理行业
考点2 投资基金
第二章 证券投资基金概述
考点1 证券投资基金的概念和特点
考点2 证券投资基金的运作与参与主体
考点3 证券投资基金的法律形式和运作形式
考点4 证券投资基金的起源与发展
考点5 我国证券投资基金业的发展历程
考点6 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第三章 证券投资基金的类型
考点1 证券投资基金分类概述
考点2 基金的基本类别
考点3 特殊的证券投资基金类别
第四章 证券投资基金的监管
考点1 基金监管概述
考点2 基金监管机构和自律组织的监管
考点3 对基金机构的监管
考点4 对基金活动的监管
考点5 对非公开募集基金的监管
第五章 基金职业道德
考点1 道德与职业道德
考点2 基金职业道德规范
考点3 基金职业道德教育与修养
第六章 基金的募集、交易与登记
考点1 基金的募集与认购
考点2 基金的交易、申购和赎回
考点3 基金的登记
第七章 一基金信息披露
考点1 基金信息披露概述
考点2 基金主要当事人的信息披露义务
考点3 基金募集信息披露
考点4 基金运作信息披露
考点5 特殊基金品种的信息披露
第八章 基金客户和销售机构
考点1 基金客户的分类
考点2 基金销售机构
考点3 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第九章 基金销售行为规范及信息管理
考点1 基金销售机构人员行为规范
考点2 基金宣传推介材料规范
考点3 基金销售费用规范
考点4 基金销售适用性
考点5 基金销售信息管理
第十章 基金客户服务
考点1 客户服务概述
考点2 客户服务流程
考点3 投资者教育工作
第十一章 基金管理人的内部控制
考点1 内部控制的目标和原则
考点2 内部控制机制
考点3 内部控制制度
考点4 内部控制的主要内容
第十二章 基金管理人的合规管理
考点1 合规管理概述
考点2 合规管理机构设置
考点3 合规管理的主要内容
考点4 合规风险

科目二 证券投资基金基础知识
章 投资管理基础
考点1 财务报表
考点2 财务报表分析
考点3 货币的时间价值与利率
考点4 常用描述性统计概念
第二章 权益投资
考点1 资本结构
考点2 权益证券
考点3 股票分析方法
考点4 股票估值方法
第三章 固定收益投资
考点1 债券与债券市场
考点2 债券价值分析
考点3 货币市场工具
第四章 衍生工具
考点1 衍生工具概述
考点2 远期合约和期货合约
考点3 期权合约
考点4 互换合约
第五章 另类投资
考点1 另类投资概述
考点2 私募股权投资
考点3 不动产投资
考点4 大宗商品投资
第六章 投资者需求和资产配置
考点1 投资者类型和特征
考点2 投资者需求和投资政策
第七章 投资组合管理
考点1 系统性风险、非系统性风险和风险分散化
考点2 资产配置
考点3 被动投资和主动投资
考点4 投资组合构建
考点5 投资管理部门
第八章 投资交易管理
考点1 证券市场的交易机制
考点2 交易执行
考点3 交易成本与执行缺口
第九章 投资风险的管理与控制
考点1 投资风险的类型
考点2 投资风险的测量
考点3 不同类型的基金管理风险
第十章 基金业绩评价
考点1 基金业绩评价概述
考点2 收益与相对收益
考点3 业绩归因
考点4 基金业绩评价方法
第十一章 基金的投资交易与结算
考点1 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算
考点2 银行间债券市场的交易与结算
考点3 海外证券市场投资的交易与结算
第十二章 基金估值、费用与会计结算
考点1 基金资产估值
考点2 基金费用
考点3 基金会计核算
考点4 基金财务会计报告分析
第十三章 基金的利润分配与税收
考点1 基金利润及利润分配
考点2 基金税收
第十四章 基金 化的发展概况
考点1 海外市场发展
考点2 中国基金 化发展